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                政策法规

                工程咨询行业管理办法国家发展和改革委员会第

                国家发展和改革委员会第 9 号令
                工程咨询行业管理办法 
                 
                第一章  总则
                 
                第一条  为加强对工程咨询行业的管理,规范从业行为,保
                障工程咨询服务质量,促进投资科学决策、规范实施,发挥投资
                对优化供给结构的关键性作用,根据《中共中央 国务院关于深
                化投融资体制改革的意见》(中发〔2016〕18 号)、《企业投资项
                目核准和备案管理条例》(国务院令第 673 号)及有关法律法规,
                制定本办法。
                第二条  工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则,综合运
                用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法,在经济社
                会发展、境内外投资建设项目决策与实施活动中,为投资者和政
                府部门提供阶段性或全过程咨询和管理的智力服务。
                第三条  工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨
                询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。
                工程咨询单位及其从业人员应当遵守国家法律法规和政策
                要求,恪守行业规范和职业道德,积极参与和接受行业自律管理。
                 
                第四条  国家发展改革委负责指导和规范全国工程咨询行
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                业发展,制定工程咨询单位从业规则和标准,组织开展对工程咨
                询单位及其人员执业行为的监督管理。地方各级发展改革部门负
                责指导和规范本行政区域内工程咨询行业发展,实施对工程咨询
                单位及其人员执业行为的监督管理。
                第五条  各级发展改革部门对工程咨询行业协会等行业组
                织进行政策和业务指导,依法加强监管。
                 
                第二章  工程咨询单位管理
                 
                第六条  对工程咨询单位实行告知性备案管理。工程咨询单
                位应当通过全国投资项目在线审批监管平台(以下简称在线平
                台)备案以下信息:
                (一)基本情况,包括企业营业执照(事业单位法人证书)、
                在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等;
                (二)从事的工程咨询专业和服务范围;
                (三)备案专业领域的专业技术人员配备情况;
                (四)非涉密的咨询成果简介。
                工程咨询单位应当保证所备案信息真实、准确、完整。备案
                信息有变化的,工程咨询单位应及时通过在线平台告知。
                工程咨询单位基本信息由国家发展改革委通过在线平台向
                社会公布。
                第七条 工程咨询业务按照以下专业划分:
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                (一)农业、林业;(二)水利水电;(三)电力(含火电、
                水电、核电、新能源);(四)煤炭;(五)石油天然气;(六)公
                路;(七)铁路、城市轨道交通;(八)民航;(九)水运(含港
                口河海工程);(十)电子、信息工程(含通信、广电、信息化) ;
                (十一)冶金(含钢铁、有色);(十二)石化、化工、医药;(十
                三)核工业;(十四)机械(含智能制造);(十五)轻工、纺织;
                (十六)建材;(十七)建筑;(十八)市政公用工程;(十九)
                生态建设和环境工程;(二十)水文地质、工程测量、岩土工程;
                (二十一)其他(以实际专业为准) 。
                第八条  工程咨询服务范围包括:
                (一)规划咨询:含总体规划、专项规划、区域规划及行业
                规划的编制;
                (二)项目咨询:含项目投资机会研究、投融资策划,项目
                建议书(预可行性研究)、项目可行性研究报告、项目申请报告、
                资金申请报告的编制,政府和社会资本合作(PPP)项目咨询等;
                 
                (三)评估咨询:各级政府及有关部门委托的对规划、项目
                建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP
                项目实施方案、初步设计的评估,规划和项目中期评价、后评价,
                项目概预决算审查,及其他履行投资管理职能所需的专业技术服
                务;
                (四)全过程工程咨询:采用多种服务方式组合,为项目决
                策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。有
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                关工程设计、工程造价、工程监理等资格,由国务院有关主管部
                门认定。
                第九条  工程咨询单位订立服务合同和开展相应的咨询业
                务,应当与备案的专业和服务范围一致。
                第十条  工程咨询单位应当建立健全咨询质量管理制度,建
                立和实行咨询成果质量、成果文件审核等岗位人员责任制。
                第十一条  工程咨询单位应当和委托方订立书面合同,约定
                各方权利义务并共同遵守。合同中应明确咨询活动形成的知识产
                权归属。
                第十二条  工程咨询实行有偿服务。工程咨询服务价格由双
                方协商确定,促进优质优价,禁止价格垄断和恶意低价竞争。
                第十三条  编写咨询成果文件应当依据法律法规、有关发展
                建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规范等。
                 
                第十四条  咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公章和
                咨询工程师(投资)执业专用章。
                工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对
                咨询成果文件质量负主要直接责任,参与人员对其编写的篇章内
                容负责。
                实行咨询成果质量终身负责制。工程咨询单位在开展项目咨
                询业务时,应在咨询成果文件中就符合本办法第十三条要求,及
                独立、公正、科学的原则作出信用承诺。工程项目在设计使用年
                限内,因工程咨询质量导致项目单位重大损失的,应倒查咨询成
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                果质量责任,并根据本办法第三十、三十一条进行处理,形成工
                程咨询成果质量追溯机制。
                第十五条  工程咨询单位应当建立从业档案制度,将委托合
                同、咨询成果文件等存档备查。
                第十六条  承担编制任务的工程咨询单位,不得承担同一事
                项的评估咨询任务。
                承担评估咨询任务的工程咨询单位,与同一事项的编制单
                位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同
                一人的重大关联关系。
                 
                第三章  从业人员管理
                 
                第十七条  国家设立工程咨询(投资)专业技术人员水平评
                价类职业资格制度。
                通过咨询工程师(投资)职业资格考试并取得职业资格证书
                的人员,表明其已具备从事工程咨询(投资)专业技术岗位工作
                的职业能力和水平。
                取得咨询工程师(投资)职业资格证书的人员从事工程咨询
                工作的,应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业
                单位,进行执业登记并取得登记证书。
                第十八条  咨询工程师(投资)是工程咨询行业的核心技术
                力量。工程咨询单位应当配备一定数量的咨询工程师(投资)。
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                第十九条  国家发展改革委和人力资源社会保障部按职责
                分工负责工程咨询(投资)专业技术人员职业资格制度实施的指
                导、监督、检查工作。
                中国工程咨询协会具体承担咨询工程师(投资)的管理工作,
                开展考试、执业登记、继续教育、执业检查等管理事务。
                第二十条  执业登记分为初始登记、变更登记、继续登记和
                注销登记四类。
                申请登记的人员,应当选择已通过在线平台备案的工程咨询
                单位,按照本办法第七条划分的专业申请登记。申请人最多可以
                申请两个专业。
                第二十一条  申请人登记合格取得《中华人民共和国咨询工
                程师(投资)登记证书》和执业专用章,登记证书和执业专用章
                是咨询工程师(投资)的执业证明。登记的有效期为 3 年。
                 
                第四章  行业自律和监督检查
                 
                第二十二条  工程咨询单位应具备良好信誉和相应能力。国
                家发展改革委应当推进工程咨询单位资信管理体系建设,指导监
                督行业组织开展资信评价,为委托单位择优选择工程咨询单位和
                政府部门实施重点监督提供参考依据。
                第二十三条  工程咨询单位资信评价等级以一定时期内的
                合同业绩、守法信用记录和专业技术力量为主要指标,分为甲级
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                和乙级两个级别,具体标准由国家发展改革委制定。
                第二十四条  甲级资信工程咨询单位的评定工作,由国家发
                展改革委指导有关行业组织开展。
                乙级资信工程咨询单位的评定工作,由省级发展改革委指导
                有关行业组织开展。
                第二十五条  开展工程咨询单位资信评价工作的行业组织,
                应当根据本办法及资信评价标准开展资信评价工作,并向获得资
                信评价的工程咨询单位颁发资信评价等级证书。
                第二十六条  工程咨询单位的资信评价结果,由国家和省级
                发展改革委通过在线平台和“信用中国”网站向社会公布。
                行业自律性质的资信评价等级,仅作为委托咨询业务的参
                考。任何单位不得对资信评价设置机构数量限制,不得对各类工
                程咨询单位设置区域性、行业性从业限制,也不得对未参加或未
                获得资信评价的工程咨询单位设置执业限制。
                第二十七条  国家和省级发展改革委应当依照有关法律法
                规、本办法及有关规定,制订工程咨询单位监督检查计划,按照
                一定比例开展抽查,并及时公布抽查结果。监督检查内容主要包
                括:
                (一)遵守国家法律法规及有关规定的情况;
                (二)信息备案情况;
                (三)咨询质量管理制度建立情况;
                (四)咨询成果质量情况;
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                (五)咨询成果文件档案建立情况;
                (六)其他应当检查的内容。
                第二十八条  中国工程咨询协会应当对咨询工程师(投资)
                执业情况进行检查。检查内容包括:
                (一) 遵守国家法律法规及有关规定的情况;
                (二) 登记申请材料的真实性;
                (三) 遵守职业道德、廉洁从业情况;
                (四) 行使权利、履行义务情况;
                (五) 接受继续教育情况;
                (六) 其他应当检查的情况。
                第二十九条  国家和省级发展改革委应当对实施行业自律
                管理的工程咨询行业组织开展年度评估,提出加强和改进自律管
                理的建议。对评估中发现问题的,按照本办法第三十二条处理。
                 
                 
                第五章  法律责任
                 
                第三十条  工程咨询单位有下列行为之一的,由发展改革部
                门责令改正;情节严重的,给予警告处罚并从备案名录中移除;
                已获得资信评价等级的,由开展资信评价的组织取消其评价等
                级。触犯法律的,依法追究法律责任。
                (一)备案信息存在弄虚作假或与实际情况不符的;
                (二)违背独立公正原则,帮助委托单位骗取批准文件和国
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                家资金的;
                (三)弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞
                争手段损害其他工程咨询单位利益的;
                (四)咨询成果存在严重质量问题的;
                (五)未建立咨询成果文件完整档案的;
                (六)伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价等级证书的;
                 
                (七)弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的;
                (八)弄虚作假、帮助他人申请咨询工程师(投资)登记的;
                 
                (九)其他违反法律法规的行为。
                对直接责任人员,由发展改革部门责令改正,或给予警告处
                罚;涉及咨询工程师(投资)的,按本办法第三十一条处理。
                第三十一条  咨询工程师(投资)有下列行为之一的,由中
                国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书
                并收回执业专用章。触犯法律的,依法追究法律责任。
                (一)在执业登记中弄虚作假的;
                (二)准许他人以本人名义执业的;
                (三)涂改或转让登记证书和执业专用章的;
                (四)接受任何影响公正执业的酬劳的。
                第三十二条 行业组织有下列情形之一的,由国家或省级发
                展改革委责令改正或停止有关行业自律管理工作;情节严重的,
                对行业组织和责任人员给予警告处罚。触犯法律的,依法追究法
                律责任。
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                (一)无故拒绝工程咨询单位申请资信评价的;
                (二)无故拒绝申请人申请咨询工程师(投资)登记的;
                (三)未按规定标准开展资信评价的;
                (四)未按规定开展咨询工程师(投资)登记的;
                (五)伙同申请单位或申请人弄虚作假的;
                (六)其他违反法律、法规的行为。
                第三十三条  工程咨询行业有关单位、组织和人员的违法违
                规信息,列入不良记录,及时通过在线平台和“信用中国”网站
                向社会公布,并建立违法失信联合惩戒机制。
                 
                第六章  附则
                 
                第三十四条  本办法所称省级发展改革委是指各省、自治
                区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委。
                第三十五条  本办法由国家发展改革委负责解释。
                第三十六条  本办法自 2017 年 12 月 6 日起施行。 《工程咨
                询单位资格认定办法》(国家发展改革委 2005 年第 29 号令) 、 《国
                家发展改革委关于适用〈工程咨询单位资格认定办法〉有关条款
                的通知》(发改投资〔2009〕620 号)、《咨询工程师(投资)管
                理办法》(国家发展改革委 2013 年第 2 号令)同时废止。
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